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私募基金办理人高管能否兼职？|私募基金办理人高管兼职问题解析

我国基金业协会在对私募基金办理人挂号、相关高管人员提出改变请求等活动进行自律办理时，对组织的作业人员，特别是对高管团队的调查尤为注重，这其间包含对高管能否兼职问题的重视，本文将对此问题进行剖析和收拾。

私募组织高管兼职问题之相关规矩

在私募基金办理人挂号及相关高管人员提出改变请求时，应当恪守以下要求：

（1）不得在非相关的私募组织兼职；

（2）不得在与私募事务相抵触事务的组织兼职；

（3）除法定代表人外，私募基金办理人的其他高管人员准则上不该兼职；若有兼职景象，应当供给兼职合理性相关证明资料（包含但不限于兼职的合理性、担任才能、怎么公正对待服务目标、是否违背竞业禁止规矩等资料），一起兼职高管人员数量应不高于请求组织悉数高管人员数量的1/2；

（4）私募基金办理人的兼职高管人员应当合理分配作业精力，协会将要点重视在多家组织兼职的高管人员任职状况；

（5）关于在一年内改变2次以上任职组织的私募高管人员，协会将要点重视其改变原因及诚信状况；

（6）私募基金办理人的高管人员应当与任职组织签署劳动合同。在私募基金办理人挂号、提交高管人员严重事项改变请求时，应上传所涉高管的劳动合同及社确保明。”

依据以上规矩，可看出中基协关于私募高管人员兼职状况的情绪很灵敏，中基协严厉把关私募高管兼职行为的起点是：保护投资者利益，严厉实行“受人之托、代人理财”责任，防备利益输送及道德危险。因而，私募组织在处理高管兼职问题时，也应当将这一准则作为辅导，供给充沛依据证明兼职高管无“损害投资者利益、进行利益输送、存在道德危险”等危险，本身有满意的才能和精力一起为多家组织服务，一起能够做到公正对待服务目标、不违背竞业禁止规矩、没有一起为多家存在事务抵触的组织服务。2、中基协兼职规矩

（1）不得在非相关私募组织兼职；

（2）不得在抵触事务组织兼职；

（3）法定代表人能够兼职；

（4）其他高管准则上不能兼职，可是能够有条件的兼职，合规风控负责人不得兼职；

（5）兼职高管数量不得高于悉数高管人员数量的1/2；

（6）私募基金办理人的高管人员应当与任职组织签署劳动合同、交纳社保。

3、实践辅导

在实践中，协会对法定代表人以外的高管的兼职行为根本持审慎情绪，除非有特别充沛的理由，不然根本不支持高管的兼职行为。一般来说，私募组织应当尽量防止呈现兼职高管。当然，怎么正确认识单个高管兼职行为的合理性，恰恰是私募组织本身专业性的表现。

协会关于高管兼职的一些反应

1、请阐明高管和职工详细兼职状况，并解说阐明若存在职工兼职的状况下，怎么确保事务正常展开、内部准则有用执行。

2、请胪陈贵组织高管兼职单位的展业状况，事务类型，请律师仔细尽调，是否归于与私募基金相抵触的事务，并宣布法律意见。主张贵组织法定代表人在不与私募基金事务相抵触的组织中兼职。高管兼职单位应参照相关方，与请求组织别离出具无相关买卖、利益输送的许诺函。

3、请核实公司高管和职工是否存在兼职状况，如有兼职高管或职工，请核对兼职组织是否清楚知晓，兼职状况是否违背竞业禁止及是否契合《私募基金挂号存案相关问题解答（十二）》相关要求，并提交弥补法律意见书进行阐明。

4、请阐明贵组织高管或职工在相关组织兼职的合理性、担任才能，怎么统筹多方作业、怎么公正对待服务目标等。

5、参照《私募基金挂号存案相关问题解答（十二）》，私募基金办理人的高档办理人员：（一）不得在非相关的私募组织兼职。（二）在相关私募组织兼职的，协会能够要求其阐明在相关组织兼职的合理性、担任才能、怎么公正对待服务目标等，协会将要点重视在多家相关组织兼职的高档办理人员履职状况。请自查高管和职工详细的兼职状况，并解说阐明若存在职工兼职的状况下，怎么确保事务正常展开、内部准则有用执行,请阐明职工是否存在兼职状况，原公司是否清楚知晓，是否违背竞业禁止。

综上，在高管兼职状况满意前述“协会关于高管兼职的规矩”要求的状况下，高管还应当对兼职单位展业状况，事务类型作出阐明，并供给兼职组织是否清楚知晓兼职的资料，供给兼职状况是否违背竞业禁止的阐明/许诺等。