证券薄膜发电从业人员违规炒股 案例(从业人员违规炒股处罚案例)

证券公司经纪人，违规借用别人账户炒股，12年亏本200万~~~罚款3万！1、长城证券80后女职工借老爸账户炒股1700万亏20万，你怎样看？她把握了炒股的真理

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一开始的时分很多人都看成了1700万亏成了20万，然后主题应该是怅惘。万万没想到，1700万只亏了20万，估量是风险意识高，仓位办理的很好没有重仓买入。

故事女主角是证券公司的职工，这个也不是要点，要点是她爸股票账户有1700万，典型的大族子女呀。有人说，家里这么有钱了，证券公司这份作业不做也罢。但是，身为从业人员用家里的股票账户进行操作生意，不论是否触及内情消息和盈亏情况如何，依照相关法规这都是违规的。

从新闻媒体爆出的证券从业人员炒股事例来看，一般都是看到他们是亏本的。在股市中，不论你是专业人士仍是一般人终究的成果仍是差不多呀，所以这件事也警示了咱们：不要去迷信威望。

当然，证券从业人员不能去炒股这一点也是值得商讨的，自己都不去试一试怎样知道股市的深浅，比客户还外行的话怎样去服务？当然，这条规矩更多是防备老鼠仓和代客理财的乱象，不过这直接也维护了从业人员，究竟没让他们在股市里亏本呀。

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2、方正证券80后职工借账户加杠杆炒股亏了36万，还被罚款10万，对此你怎样看？1.处分合法

依据证券法的规则，证券生意所、证券公司和证券挂号结算组织的从业人员、证券监督办理组织的作业人员以及法令、行政法规制止参加股票生意的其别人员，在任期或许法定限期内，不得直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票，也不得收受别人赠送的股票。 证券公司内部网络一般都有监控，一旦登陆生意就或许被查到。作为从业人员一般都不会自己操作，而是用别人的账户，经过指令让朋友操作。假如查出违背法令规则，不论挣钱亏钱，必定会被处分。罚金一般依据投入金额、盈余金额确认。方正证券从业人员被罚，契合法令规则。

2.为什么证券从业人员不能炒股？

由于从业人员或许取得各种内情信息，比如上市公司未发布的财务数据、吞并重组、严重合平等，也或许取得组织持仓生意信息，据此获利。这关于没有信息的出资者是不公平的，便是在抢他们的钱。

3.内情不可信，证券从业人员炒股也会亏

内情并不是都能挣钱的。有的时分，你听到的内情是别人放出来，给人接盘的。有的时分，商场对内情信息发布后的反响或许与预期相反。2018年多少组织损失惨重，不少便是被内情害的。连上市公司控股股东也无法和商场对着干，内情也就没用了。不靠内情，证券从业人员出资水平未必高于一般出资者。有句笑话是，证券公司从业人员的最大福利便是不能炒股。我国股市太重视融资，对上市公司违法违规处分太轻，加上上市审阅而不是注册制，导致上市的好公司太少，阿里腾讯都去美国香港上市了。并且，出资和研讨还不同，需求恪守出资纪律，战胜不理性的心情。哪怕证券从业人员研讨才能好，选出了好公司，也或许被商场上狂涨的垃圾股影响心情，违背生意纪律，跑去做不拿手的短线，从而亏本。

4.容易不要加杠杆

加杠杆是致富的一大利器，但也或许让你从此永不翻身。只需在大牛市中，合理的杠杆才比较安全。过高的杠杆，一旦有较大回撤，被逼平仓，好股票你也无法据守下去。加杠杆，一般人终身顶用个一两次足矣。日常仍是坚持平常心吧，靠复利收益也会不错的。

个人觉得方正证券的办理都有题了！处分都是应该的！ 应该要加强学习，该要加强办理。

《中华人民共和国证券法》

第四十三条 证券生意所、证券公司和证券挂号结算组织的从业人员、证券监督办理组织的作业人员以及法令、行政法规制止参加股票生意的其别人员，在任期或许法定限期内，不得直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票，也不得收受别人赠送的股票。

任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，有必要依法转让。

第一百九十九条 法令、行政法规规则制止参加股票生意的人员，直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票的，责令依法处理不合法持有的股票，没收违法所得，并处以生意股票等值以下的罚款；归于国家作业人员的，还应当依法给予行政处分。

这个问题不是谁怎样看的问题，现已违法了，从罚款来看，还不算罚的太重。

这跟他炒股亏不亏不要紧，不是说他亏了就可以不罚，法令没这个规则。只需违法了，不论炒股亏仍是赚，都是要没收违法所得，要罚款的。仅仅亏了也没多少违法所得了，要是赚了，没准还罚的更多些。