基金定投受理失败怎么办(基金定投受理失败怎么回协鑫集成疯涨事)

公告送出日期：2021年9月3日

1 公告基本信息

2 日常申购、换回、转化、定投事务的处理时刻

出资人在敞开日处理基金比例的申购和换回，详细处理时刻为上海证券买卖所、深圳证券买卖所的正常买卖日的买卖时刻，但基金处理人依据法令法规、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、换回时在外。

基金合同收效后，若呈现新的证券、期货买卖商场，证券、期货买卖所买卖时刻改变或其他特殊状况，基金处理人将视状况对前述敞开日及敞开时刻进行相应的调整，但应在施行日前按照《信息发表方法》的有关规矩在规矩前言上公告。

3 日常申购事务

3.1 申购金额约束

1、本基金初次申购和追加申购的最低金额均为1元，各出售组织在契合上述规矩的前提下，可依据状况调高初次申购和追加申购的最低金额，详细以出售组织发布的为准，出资人需遵从出售组织的相关规矩；

2、当承受申购请求对存量基金比例持有人利益构成潜在严重晦气影响时，基金处理人有权采纳设定单一出资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基金申购等方法，实在维护存量基金比例持有人的合法权益，详细请拜见相关公告；

3、本基金不对单个出资人累计持有的基金比例上限进行约束，但法令法规和监管组织还有规矩的在外；

4、基金处理人可在法令法规答应的状况下，调整上述规矩对申购金额的数量约束，基金处理人有必要在调整施行前按照《信息发表方法》的有关规矩在规矩前言公告。

3.2 申购费率

本基金C类基金比例不收取申购费。

3.3 其他与申购相关的事项

1、“不知道价”准则，即申购价格以请求当日收市后核算的基金比例净值为基准进行核算；

2、“金额申购”准则，即申购以金额请求；

3、当日的申购请求能够在基金处理人规矩的时刻以内吊销；

4、出资人有必要依据出售组织规矩的程序，在敞开日的详细事务处理时刻内提出申购的请求；

5、出资人申购基金比例时，有必要在规矩的时刻内全额交给申购金钱，不然所提交的申购请求不建立。出资人交给申购金钱，申购建立；挂号组织承认基金比例时，申购收效；

6、基金处理人应以买卖时刻完毕前受理有用申购的当天作为申购请求日(T日)，在正常状况下，本基金挂号组织在T+1日内对该买卖的有用性进行承认。T日提交的有用请求，出资人应在T+2日后(包含该日)及时到出售网点货台或以出售组织规矩的其他方法查询请求的承认状况。若申购不成功，则申购金钱退还给出资人。

基金出售组织对申购请求的受理并不代表请求必定成功，而仅代表出售组织现已接收到请求。申购请求的承认以挂号组织或基金处理人的承认成果为准。关于请求的承认状况，出资人应及时查询并妥善行使合法权利。

4 日常换回事务

4.1 换回比例约束

1、本基金单笔换回请求不低于1份，出资人全额换回时不受上述约束。各出售组织在契合上述规矩的前提下，可依据状况调高单笔最低换回比例要求，详细以出售组织发布的为准，出资人需遵从出售组织的相关规矩；

2、本基金不对出资人每个买卖账户的最低基金比例余额进行约束；

3、基金处理人可在法令法规答应的状况下，调整上述规矩对换回比例的数量约束，基金处理人有必要在调整施行前按照《信息发表方法》的有关规矩在规矩前言公告。

4.2 换回费率

本基金C类基金比例换回费率最高不超越1.5%，随请求比例持有时刻添加而递减。详细如下表所示：

对C类基金比例持有人收取的换回费全额归入基金产业。

4.3 其他与换回相关的事项

1、“不知道价”准则，即换回价格以请求当日收市后核算的基金比例净值为基准进行核算；

2、“比例换回”准则，即换回以比例请求；

3、当日的换回请求能够在基金处理人规矩的时刻以内吊销；

4、换回遵从“先进先出”准则，即按照出资人申购的先后次第进行次序换回。

5、出资人有必要依据出售组织规矩的程序，在敞开日的详细事务处理时刻内提出换回的请求；

6、出资人在提交流回请求时须持有满足的基金比例余额，不然所提交的换回请求不建立。基金比例持有人递送换回请求，换回建立；挂号组织承认换回时，换回收效。

出资人换回请求成功后，基金处理人将在T+7日(包含该日)内付出换回金钱。在发生巨额换回时，金钱的付出方法参照基金合同有关条款处理。如遇证券买卖所或买卖商场数据传输推迟、通讯体系故障、银行交流体系故障或其他非基金处理人及基金托管人所能操控的要素影响了事务流程，则换回金钱划付时刻相应顺延。

7、基金处理人应以买卖时刻完毕前受理有用换回请求的当天作为换回请求日(T日)，在正常状况下，本基金挂号组织在T+1日内对该买卖的有用性进行承认。T日提交的有用请求，出资人应在T+2日后(包含该日)及时到出售网点货台或以出售组织规矩的其他方法查询请求的承认状况。

基金出售组织对换回请求的受理并不代表请求必定成功，而仅代表出售组织现已接收到请求。换回请求的承认以挂号组织或基金处理人的承认成果为准。关于请求的承认状况，出资人应及时查询并妥善行使合法权利。

5 日常转化事务

5.1 转化费率

一、本基金与本公司旗下其他基金之间的转化事务

1、基金转化费用由转出基金换回费用及基金申购补差费用构成；

2、转出基金时,如触及的转出基金有换回费用,收取该基金的换回费用。收取的换回费归入基金产业的比例不得低于法令法规、中国证监会规矩的比例下限以及该基金基金合同的相关约好；

3、转入基金时,从申购费用低的基金向申购费用高的基金转化时,每次收取申购补差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转化时,不收取申购补差费用。申购补差费用按照转化金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差。由盈余再出资发生的基金比例在转出时不收取申购补差费；

4、下面以出资人进行本基金C类基金比例与南边价值A、南边现金A之间的转化为例进行阐明（其间1年为365日）：

二、本基金A类基金比例与C类基金比例之间的转化只收取申购补差费用，不收取换回费用。

三、基金转化比例的核算

基金转化以请求当日基金比例净值为根底核算。核算公式如下：

转出金额=转出比例×转出基金当日基金比例净值

转出基金换回费用=转出金额×转出基金换回费率

补差费=（转出金额-转出基金换回费用）/（1+申购补差费率）×申购补差费率

转化费用=转出基金换回费用+补差费

转入金额=转出金额-转化费用

转入比例=转入金额/转入基金当日基金比例净值

举例：某基金比例持有人持有本基金C类基金比例10,000份,假定转化当日持有时刻超越30日，C类基金比例净值为1.000元，转入基金南边价值基金比例净值为1.285元，申购补差费率为1.8%，则可得到的转化比例为：

转出金额=10,000×1.000=10,000.00元

转出基金换回费用=0元

补差费=10,000.00/（1+1.8%）×1.8%=176.82元

转化费用=0+176.82=176.82元

转入金额=10,000.00-176.82=9,823.18元

转入比例=9,823.18/1.285=7,644.49份

5.2其他与转化相关的事项

1、出资人转化的两只基金有必要是由同一出售组织出售并以本公司为挂号组织的基金；

2、转化以比例为单位进行请求。出资人处理转化事务时,转出方的比例有必要处于可换回状况，转入方的比例有必要处于可申购状况。假如触及转化的比例有一方不处于敞开状况，转化请求处理为失利；

3、单笔基金转化的最低请求比例为1份，单笔转化请求不受转入基金最低申购数额和转出基金最低换回数额约束。若转入基金有大额申购约束的，则需遵从相关大额申购约束的约好；

4、上述触及基金比例、金额的核算成果均保留到小数点后2位，小数点后2位今后的部分四舍五入法，由此发生的收益或丢失由基金产业承当。

5、正常状况下，基金挂号组织将在T+1日对出资人T日的基金转化事务请求进行有用性承认，处理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益挂号。在T+2日后(包含该日)出资人可向出售组织查询基金转化的成交状况；

6、持有人对转入比例的持有期限自转入承认之日算起；

7、转化事务遵从“先进先出”的事务规矩，即首要转化持有时刻最长的基金比例；

8、本公司能够依据商场状况调整有关转化的事务规矩及有关约束，但应在调整收效前在规矩前言予以公告。本公司也能够依据商场状况暂停和从头注册转化事务，但应在施行前在规矩前言予以公告；

9、本基金的转化事务规矩以《南边基金处理股份有限公司敞开式基金事务规矩》为准。

10、本次注册基金转化事务的出售组织

直销组织：南边基金处理股份有限公司

代销组织：

上海好买基金出售有限公司、蚂蚁（杭州）基金出售有限公司、上海长量基金出售有限公司、上海天天基金出售有限公司、浙江同花顺基金出售有限公司、宜信普泽（北京）基金出售有限公司、嘉实财富处理有限公司、深圳市新兰德证券出资咨询有限公司、北京恒天明泽基金出售有限公司、北京植信基金出售有限公司、珠海盈米基金出售有限公司、北京唐鼎耀华基金出售有限公司、鼎信汇金（北京）出资处理有限公司、北京汇成基金出售有限公司、南京苏宁基金出售有限公司、上海万得基金出售有限公司、北京蛋卷基金出售有限公司、上海基煜基金出售有限公司、腾安基金出售（深圳）有限公司、北京度小满基金出售有限公司、玄元保险代理有限公司

（排名不分先后）

除上述组织外，其他出售组织如今后展开上述事务，本公司可不再另行公告，以各出售组织组织为准。

6 定投事务

1、注册定投事务的出售组织

诺亚正行基金出售有限公司、上海好买基金出售有限公司、蚂蚁（杭州）基金出售有限公司、上海长量基金出售有限公司、上海天天基金出售有限公司、浙江同花顺基金出售有限公司、宜信普泽（北京）基金出售有限公司、深圳市新兰德证券出资咨询有限公司、北京恒天明泽基金出售有限公司、北京植信基金出售有限公司、上海陆金所基金出售有限公司、珠海盈米基金出售有限公司、北京唐鼎耀华基金出售有限公司、鼎信汇金（北京）出资处理有限公司、北京汇成基金出售有限公司、上海万得基金出售有限公司、北京蛋卷基金出售有限公司、通华财富（上海）基金出售有限公司、腾安基金出售（深圳）有限公司、北京度小满基金出售有限公司、玄元保险代理有限公司

2、处理方法

出资人开立基金账户后即可到上述组织的网点(包含电子化服务途径)请求处理本基金的基金定投事务，详细组织请遵从各出售组织的相关规矩。

3、处理时刻

基金定投的请求受理时刻与基金日常申购事务受理时刻相同。

4、申购金额

本基金定投每期最低申购金额为1元，各出售组织在契合上述规矩的前提下，可依据状况调高每期最低申购金额，详细以出售组织发布的为准，出资人需遵从出售组织的相关规矩。

（1）出资人应与相关出售组织约好扣款日期。

（2）出售组织将按照出资人请求时约好的每期扣款日、申购金额扣款，若遇非基金敞开日则以出售组织的相关规矩为准，并将出资人申购的实践扣款日期视为基金申购请求日（T日）。

（3）出资人需指定相关出售组织认可的资金账户作为每期固定扣款账户。

5、申购费率

若无另行公告，定投费率及计费方法与一般的申购事务相同。部分出售组织处于定投费率优惠活动期间的，本基金将按照各出售组织的相关规矩履行。

6、扣款和买卖承认

基金的挂号组织按照基金申购请求日（T日）的基金比例净值为基准核算申购比例。申购比例将在T+1日进行承认，出资人可自T+2日起查询申购成交状况。

7、改变与解约

假如出资人改变每期申购金额、扣款日期、扣款方法或许停止定投事务，请遵从出售组织的相关规矩。

7 基金出售组织

诺亚正行基金出售有限公司、上海好买基金出售有限公司、蚂蚁（杭州）基金出售有限公司、上海长量基金出售有限公司、上海天天基金出售有限公司、浙江同花顺基金出售有限公司、宜信普泽（北京）基金出售有限公司、嘉实财富处理有限公司、深圳市新兰德证券出资咨询有限公司、北京恒天明泽基金出售有限公司、北京植信基金出售有限公司、上海陆金所基金出售有限公司、珠海盈米基金出售有限公司、北京唐鼎耀华基金出售有限公司、鼎信汇金（北京）出资处理有限公司、北京汇成基金出售有限公司、南京苏宁基金出售有限公司、上海万得基金出售有限公司、北京蛋卷基金出售有限公司、上海基煜基金出售有限公司、通华财富（上海）基金出售有限公司、和耕传承基金出售有限公司、腾安基金出售（深圳）有限公司、北京度小满基金出售有限公司、玄元保险代理有限公司

（排名不分先后）

8 基金净值信息的发表组织

1、基金处理人应当在不晚于每个敞开日的次日，经过规矩网站、基金出售组织网站或许营业网点发表敞开日的各类基金比例的基金比例净值和基金比例累计净值；

2、基金处理人应当在不晚于半年度和年度最终一日的次日，在规矩网站发表半年度和年度最终一日的各类基金比例的基金比例净值和基金比例累计净值。

9 其他需求提示的事项

1、本公告仅对本基金C类基金比例敞开日常申购、换回、转化和定投事务的有关事项予以阐明。出资人欲了解本基金的详细状况，请仔细阅览《南边金融主题灵敏装备混合型证券出资基金基金合同》和《南边金融主题灵敏装备混合型证券出资基金招募阐明书》、产品资料概要；

2、未开设出售网点区域的出资人，及期望了解其他有关信息和本基金的详细状况的出资人，能够登录本基金处理人网站（nffund）或拨打本基金处理人客服热线（-889-8899）；

3、因为各出售组织体系及事务组织等原因，或许展开上述事务的时刻有所不同，出资人应以出售组织详细规矩的时刻为准；

4、危险提示：基金处理人按照恪尽职守、诚实信用、慎重勤勉的准则处理和运用基金财物，但不确保基金必定盈余，也不确保最低收益。本基金的过往成绩及其净值凹凸并不预示其未来成绩体现；基金处理人处理的其他基金的成绩也不构成对本基金成绩体现的确保。出资有危险，敬请出资人仔细阅览基金的相关法令文件，并挑选合适本身危险承受能力的出资种类进行出资。

南边基金处理股份有限公司

2021年9月3日