科创板开出首份“外汇-理财保代罚单”

证监会5月21日宣告，近期，上交地点科创板发行上市审阅中发现，交控科技股份有限公司发行上市保荐代表人万久清、莫鹏违规改动招股阐明书、审阅问询函等注册请求相关文件。经调查核实，依照《科创板初次揭露发行股票注册管理办法(试行)》《证券发行上市保荐事务管理办法》的规则，在上交所采纳纪律处分的基础上，证监会对我国国际金融股份有限公司上述两名保荐代表人采纳出具警示函的行政监管办法。

证监会表明，注册请求相关文件是科创板股票发行上市过程中具有法令约束力的文件，注册请求文件受理后，未经我国证监会或许交易所赞同不得改动。

上交所21日晚间宣告，对保荐代表人万久清、莫鹏予以通报批评。经查明，2019年4月28日，在向上交所报送的《交控科技股份有限公司初次揭露发行A股股票并在科创板上市请求文件审阅问询函的回复》及同步报送的更新版招股阐明书中，万久清、莫鹏作为保荐作业详细负责人，私行多处修正了招股阐明书中有关运营数据、事务与技能、管理层剖析等信息发表数据和内容，并由此同步多处修正了上交所问询问题中引述的招股阐明书相关内容。上述修正，未按上交所要求选用楷体加粗格局标明并向上交所陈述，也未依照保荐事务执业标准和中金公司内部操控准则的规则报送公司内核部分审阅把关。

据悉，上交所已对中金公司另行采纳了书面警示的监管办法，催促其在科创板相关发行上市请求项目中，进一步加强保荐事务和保荐代表人监督管理。