加强投资者权益保护 监管层关注投顾宋丽萍业务

近来，多地证监局对辖区组织的出资参谋事务进行重视。

北京证监局于近来对和讯信息科技有限公司采纳责令改正监管办法。北京证监局表明，和讯信息科技有限公司在展开证券出资咨询事务过程中，存在两方面违规行为，包含证券出资参谋事务推行和客户吸引行为不规范，存在对过往成绩进行误导性的营销宣扬和对证券出资参谋事务推行环节留痕办理不到位等。北京证监局要求和讯信息科技有限公司当即展开全面整改作业，严厉执行《证券出资参谋事务暂行规定》等相关规定，实在进步事务合规办理水平，于1个月内完结整改并提交书面整改陈述。

无独有偶，深圳证监局近期在信访核对中重视到，辖区证券运营组织在客户服务与开支转户方面的投诉较为杰出。客户服务方面，出资者反映较为会集的问题包含未自动奉告佣钱收取规范、事务告诉不及时、事务流程或买卖规矩解说不到位、服务态度欠佳等。开支转户方面，出资者首要反映证券运营组织在开立账户环节危险提示不到位、过度款留客户转销户等。

深圳证监局指出，两类投诉反映出运营组织出资者教育作业短缺，尤其是开户环节危险提示、规矩解说不到位，从业人员服务水平和专业才能有待进步。各证券运营组织应做好四方面作业：一是高度重视出资者教育作业，选用形式多样、通俗易懂的方法向出资者解说事务流程、买卖规矩、买卖危险等。二是加强与出资者的沟通交流，提示出资者及时更新账户信息，留意坚持联系方法的有效性，防止事务告诉不到位。三是不得在转销户环节经过不妥手法款留客户。四是加强从业人员事务培训，进步专业才能和服务水平。

此外，上海证监局近来对申万宏源开出4张罚单，理由是该公司在与蚂蚁财富展开线上投顾事务时，未独立展开恰当性办理，未全面了解出资者状况，未获取客户的住址、工作、财务状况、出资经历、诚信记载等信息，相关信息系统运转不处于该公司本身操控规模，导致未能本地保存客户信息、恰当性办理以及相关服务记载等材料。

证监会曾多次表态，将继续催促证券公司合规展业，实在维护出资者合法权益。能够预期，在从严监管的态势下，证监会将从严从快从重冲击资本市场各类违法违规行为，关于合规短缺的组织行为将常常“击打”，组织在展开投顾事务时要时间绷紧“合规弦”，在发展速度和合规遵法之间做好平衡。